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5家私募违规展业被抓包 广东证监局连发6封警示函

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五起私募股权违规展览被逮捕,广东省证监局发出六封警告信

公共和私人情况

原文:蒋金利

在现场检查的监督下也有私人配售!

近日,广东证监局发出六封监管警示信,指出五家私募股权和个人非法展览活动。

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《国际金融报》记者注意到,这些机构在4月至7月的广东证监局现场检查中被捕,问题相似,包括缺乏风险评估,保护收入的承诺,及时更新信息。

“监管部门发出警告信,以保护投资者的权益,同时也表达了一种关注投资者利益的态度。”一位私募股权投资人告诉《国际金融报》记者,警告信的作用主要是警告公司尽快修改,并不代表对公司的正式监管处罚。

收到监管警告信的私募机构包括:

●太古创业投资管理(横琴)有限公司,以下简称“太极创业投资”

●广州赛福和银资产管理有限公司,以下简称“赛福资产管理”

●广东铁路发展基金有限公司,以下简称“广州铁路发展基金”

●广州珠石投资基金管理有限公司,以下简称“珍珠投资”

●广州市基石资产管理有限公司,以下简称“基岩资本”

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问题1:没有风险评估

件是风险评估。 Taiku Venture Capital,Saifu Asset Management和Zhushi Investment均未因风险评估而被点名,并被广东省证监局“点名”。

Taiku Venture Capital和赛福资产管理公司存在的问题是,投资者的风险识别能力和风险承受能力不通过问卷等方式评估,而朱氏投资不仅没有一些基金投资者的风险识别能力。评估承担风险的能力,并且基金的风险评级不是由其自身或由第三方机构执行。

的要求]。

件。风险披露书应由投资者制作并签字。

规定,出售或委托销售组织出售私募股权基金的私募基金管理人应当自行或委托第三方机构对私募股权基金进行风险评估,并配合风险识别能力和承担风险。能力。引入私募股权基金。

2

问题2:承诺保护保险收入

新的资产管理规定出现后,“担保保险收入”长期以来一直处于紧张状态。广州铁路发展基金,朱氏投资和济堰资本在广东证监局现场检查中被发现。

其中,广州铁路发展基金承诺投资者协议中一些投资者的回报最低;朱氏投资管理的部分私募股权基金管理基金合同中的投资收益率,并根据目标投资者支付收益;公司员工黄明熙向投资者承诺投资无损失。

的规定。根据该规定,私募基金经理和私募股权基金销售机构不得向投资者承诺投资本金而不会损失或承诺最低回报。

3

问题3:信息未及时更新

由于信息更新不尽如人意,泰库创业投资,广州铁路发展基金,朱氏投资和济雁投资均受到监管“抛光”。

Taiku Venture 信息未更新:第一,公司办公地址发生变化,私募基金经理的基本信息未按照中国基金会的规定及时更新;第二,公司尚未完成2018年后的财政年度。在4个月内,向中国基金会报告会计师事务所审计的年度财务报告。

合规风险控制主任变更后,广州铁路发展基金未及时向中国基金会报告;朱氏投资未按照基金行业协会的规定及时更新并定期更新管理人及其员工的相关信息;资本不会指示投资者根据合同披露可能影响投资者合法权益的重要信息。

的规定] ]。

规定,私募基金管理人应当按照基金业的规定,及时填写并定期更新管理人及其员工的相关信息,管理的私募股权基金的投资运作和杠杆的使用。协会。确保提交的内容真实,准确和完整。如果发生重大事件,应在10个工作日内向基金行业协会报告。

私募股权基金管理人应当在每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会提交会计师事务所审计的年度财务报告和管理的私募股权基金的基本年度投资业务。

,私募基金管理人和私募基金托管人应当按照合同向投资者披露基金投资,资产和负债,投资收益分配,资金承诺费和业绩报酬,并可能存在。利益冲突情况和可能影响投资者合法权益的其他重要信息不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

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装修需要在30天内完成

虽然涉及的问题不同,但五个私人安置都采取了相同的行政监管措施:要求他们高度重视上述问题,制定有效有效的整改计划,纠正存在的问题,并在收到警告后30天内信件,整改报告,内部责任报告和相关负责人的书面检查,应当提交广东证监局。广东证监局将视情况检查公司整改情况。

,私募基金经理,私募基金托管人,私募股权基金销售组织及其他私募股权服务机构及其职工违反法律,行政法规和本办法的规定,中国证监会及其代理机构可以采取行政监督措施,如纠正,监督对话,发出警告信和公开谴责。

“中国证券监督管理委员会及其派出机构,即当地证券监管局,将根据违反私募基金管理机构的严重程度,采取不同的处罚措施。”北京盈科(广州)律师事务所私募股权基金专业律师高级合伙人何俊在接受《办法》采访时表示,向私募基金管理机构发出警告信的行为基本上属于行政监管措施,相当于发出警告

何军指出,私募股权基金管理机构要求进行整改,后续整改将根据整改情况采取不同的处理方式,适用于较轻的违规行为。如果发现公共招聘,非法吸收更严重的问题或犯罪行为,行政处罚或犯罪行为等问题转移到司法机关。

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主编:陈志杰